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《证券行业监管科技探索与实践》序一

2022-1-21 14:08:00 来源:易文网

    近年来,互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等技术加速创新,日益融入经济社会发展各领域全过程,正成为重组全球要素资源、重塑全球经济结构、改变全球竞争格局的关键力量。党中央、国务院高度重视数字化发展和数字经济。“十四五”规划和2035年远景目标明确提出了“加快建设数字经济、数字社会、数字政府,以数字化转型整体驱动生产方式、生活方式和治理方式变革”。习近平总书记也多次强调,要站在统筹中华民族伟大复兴战略全局和世界百年未有之大变局的高度,统筹国内国际两个大局、发展安全两件大事,促进数字技术与实体经济深度融合,赋能传统产业转型升级,催生新产业新业态新模式,不断做强做优做大我国数字经济。

    信息技术的快速发展不仅从根本上改变了传统经济的生产方式和商业模式,深刻影响了生产、流通、消费、进出口各个环节,也极大地改变了传统金融业态和模式,对市场组织和监管、金融稳定和安全提出了新的挑战。特别是,数字技术在推动金融产品创新、提高金融服务效率的同时,也大大增加了产品业务的复杂性、交叉性和关联性,导致金融风险的隐蔽性、交叉性、传染性更为突出,加大了金融风险防控的难度。这就要求我们对金融科技带来的风险挑战加以识别、控制和处置,不能仅依靠传统的监管手段和监管工具,而必须更加积极充分地运用现代信息科技,大力发展金融监管科技。2020年,中国证监会组建了科技监管局,形成了以科技监管局、信息中心为一体,中证数据、中证技术为两翼的科技监管组织架构,统筹开展资本市场科技监管,推进科技与业务深度融合,提升监管的科技化、智能化水平。

    作为资本市场重要的金融基础设施,上交所积极探索科技赋能监管,充分利用新一代数字技术,加强科技监管能力建设,加快推进科技与业务、监管的深度融合,建立“全方位、多层次、立体化”的科技监管体系,聚焦注册制审核、交易监管、业务监管和信息披露,不断提升市场监管效能。

    科创板审核方面,推出科创板股票发行上市审核系统,通过创新“数字员工”,自动化完成注册制审核与监管业务中的机械性、重复性工作,使监管资源集中在专业性更强的核心业务领域,实现注册制改革工作的推进与数字化转型互促共融。

    交易监管方面,上线新一代市场监察系统一期,数据可视化、操作自动化、模型智能化水平显著提升。全面整合大数据资源,运用机器学习技术,服务重大操纵线索查处。运用新技术实现投资者画像、市场波动分析、舆情分析和网络黑嘴监控等应用,持续优化现有监察系统,完善线索发现、线索分析和数据协查功能。

    业务监管方面,加强科技监管平台建设,推出市场概况、企业舆情、财务分析、科技评价等公共分析能力,并上线公司画像二期、财务舞弊风险识别、金融文本处理平台等监管服务,极大地提升了监管能力与科技含量。

    信息披露方面,于2020年生产上线新信息披露平台的公告披露处理系统,进一步提升公告披露的自动化、智能化、规范化。2021年,该系统同时以网站、移动、接口三种应用形式向市场提供信息披露服务。

    为更好地统筹开展“十四五”时期科技重点工作,上交所于2021年制定并发布了《上海证券交易所科技战略规划(2021—2025)》,在坚守系统安全前提下,紧扣核心业务发展,赋能行业科技建设,以推进自主掌控的下一代(G4)交易系统的建设和科技监管与服务一体化为两条主线,实现关键设施核心技术自主掌控,强化应对外部不确定性风险的能力,为市场提供更加便捷高效的服务体验,助力资本市场数字化发展。

    在探索科技赋能监管的道路上,我们也关注行业前沿技术的研究与应用。证券信息技术研究发展中心(上海)(ITRDC)是由证监会批复、上交所负责运营的前沿技术研究与行业技术交流平台。多年来,ITRDC与行业机构、高等院校、科技公司等开展行业共研课题,促进科技与业务的结合,倡导技术成果交流与推广。《证券行业监管科技探索与实践》选取了2019—2020年度ITRDC行业共研课题监管科技领域的优秀课题报告,汇聚了行业机构、高等院校和科技公司在监管科技领域最新的创新成果,分析了人工智能、机器学习等信息技术在交易异常识别、智能风控、舆情分析、金融文档分析等场景的应用,总结近期监管科技的最新进展,希望对证券行业高质量发展有所裨益。

    数字经济已经开启,监管模式亟待转型。我们将深刻把握金融监管与科技深度融合带来的发展机遇,继续强化对数字化技术的运用,持续提升市场监管能力和服务效能,加快推动资本市场数字化转型,更好地服务实体经济高质量发展。 

                                                              上海证券交易所总经理

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